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最低调上市公司老板浮出水面:陆克平控制四环生物4年未披露 被认定行为恶劣

2019/9/22 21:47:38      挖贝网 李矛

华为总裁任正非被认为是最低调的企业家。最低调的企业称号从2019年9月22日起要改易人了。

证监会经过9个深入调查,终于把陆克平这位最为低调的A股上市公司老板“挖”出来。

调查显示,四环生物(000518)实控人陆克平通过控股19个账户购买该公司股票,并在2014年5月23日就彻底控制了公司,而该公司在2014 年至 2018 年年度报告中披露“无实际控制人”。

证监会认定此举行为恶劣,而该公司则称未触发退市条款。

据证监会调查结果显示,2014 年起,陆克平以扩大其控制的四环生物股东大会表决权数量为目的,自行或通过徐伟民找来陆宇、郁琴芬、孙现、郁叙法、周军、张惠丰、徐瑞康、赵龙、许稚、陈建国、王洪明、孙一帆、江苏德源纺织服饰有限公司等13个证券账户和2个权益工具,上述2个权益工具具体如下:

一是陆克平控制的江苏阳 光集团有限公司(以下简称阳光集团)以邵洪元名义设立南华光华 5 号资产管理 计划(以下简称光华 5 号),再由光华 5 号与光大证券股份有限公司(光大证券)签订收益互换协议,约定光大证券买入四环生物股票,同时光大证券根据委托人意愿在股东大会上进行投票表决;

二是张惠丰作为委托人设立的齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁星月3号集合资产管理计划(以下简称星月3号)买入四环生物股票,星月3号持有的四环生物股票表决权归陆克平。

QQ截图20190922214847.jpg

陆克平拥有上述13个证券账户和2个权益工具的控制权及上述账户所持四 环生物股票表决权,并通过其实际控制的阳光集团及其他银行账户转账、直接存 入现金等方式向上述账户提供资金。陆克平控制上述13个证券账户和2个权益 工具在2014年2月20日至2018年4月11日(简称涉案期间)交易四环生物股票,同时通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。

与此同时,陆克平还自行或通过徐伟民联系赵红、华樱、倪利锋、何斌买入四环生物股票。赵红、华樱、倪利锋、何斌在涉案期间交易四环生物股票,且其账户所持四环生物股票表决权归陆克 平。同时,陆克平通过其实际控制的阳光集团及其他银行账户转账、直接存入现金等方式为赵红、华樱、倪利锋、何斌提供资金,具体时间和数额为2015年10月23日至11月20日累计向赵红提供资金1.395亿元,2015年12月21日至28日累计向华樱提供资金9000万元,2015年10月23日累计向倪利锋提供资金 8200 万元,2016年4月5日至10月10日累计向何斌提供资金 1.88亿元。 赵红、华樱、倪利锋、何斌涉案期间在四环生物股东大会上投票表决情况与陆克平控制账户的投票表决情况高度一致。

据介绍,涉案期间,涉案账户组继续交易四环生物股票,使陆克平控制的四环生物表决权不断扩大,具体交易情况为2014年2月20日起买入四环生物股票,2014 年2月21日持股数量占四环生物总股本的 5%,2016年6月20日持股数量占四 环生物总股本的30%,截至2018年4月11日,持股数量占四环生物总股本的 39.42%。

证监会认定,陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人,且其在 2014 年 5 月 23 日至 2018 年 4 月 11 日期间实际控制四环生物。而四环生物在2014 年至 2018 年年度报告中披露“无实际控制人”。

对此,证监会认为四环生物 2014 年至 2018 年披露的实控人信息存在虚假记载,严重影响投资者对上市公司控制情况的判断,行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序:对陆克平采取终身市场禁入措施,对四环生物董事长对孙国建采取 5 年证券市场禁入措施,涉入此次事件的其他20名董监高均被罚款。

不过,四环生物则给股民派发“定心丸”,公司判断,上述违法行为并未触及深圳证券交易所《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、 第四条、第五条等规定的重大违法强制退市的情形。 


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