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9月新三板主办券商执业质量评价:财通证券、东吴证券并列第一

2019/10/22 18:12:46      挖贝网 张窦

挖贝网 10月22日消息,近期,全国股转公司发布了《2019年9月主办券商执业质量评价结果》,结果显示,财通证券、东吴证券并列第一,山西证券紧随其后。

33家券商评价点值超90

据介绍,共有103家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

33家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比34.02%;39家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比40.21%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.46%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。

评价点值排名前三的主办券商为财通证券、东吴证券(并列第一)、山西证券。

调整后负面行为共106条 环比增1.7倍

9月份共记录负面行为78条,环比增一倍。按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为106条,环比增1.7倍。共涉及22家主办券商。

其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商18家,合计占总记录数的19.34%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的80.66%。

按行为类别分,推荐挂牌类1条,占比0.94%;推荐后督导类10条,占比9.43%;交易管理类91.5条,占比86.32%;综合管理类3.5条,占比3.31%。

具体行为上,大部分违规是因为在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。也有券商对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责;因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函等。

各类负面行为记录汇总见下表:

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附:2019年9月新三板主办券商执业质量评价结果

(数据来源于:全国股转公司)

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